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每日經濟新聞
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因子公司境外投資踩雷 廣發證券兩大業務被限6個月

每日經濟新聞 2019-08-06 00:55:44

8月5日,廣發證券發布公告稱,證監會決定對公司采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

每經記者 劉海軍    每經編輯 吳永久    

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圖片來源:攝圖網

 

8月5日,廣發證券發布公告稱,證監會決定對公司采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

《每日經濟新聞》記者了解到,廣發證券的公告中,證監會表示,主要是由于廣發控股(香港)有限公司存在四大方面的問題 。在此前,廣發控股(香港)有限公司因為投資衍生品巨虧,已經被廣東證監局處罰了。

被限制增加場外衍生品業務規模6個月

根據廣發證券的公告,證監會表示,廣發證券存在以下四大問題:

一是對廣發控股(香港)有限公司風險管控缺失,包括對香港子公司新業務風險管控不足,風控系統未實現對香港子公司風險數據的全覆蓋,對香港子公司風控要求執行情況的監督檢查力度不夠等;

二是對香港子公司合規管理存在缺陷,對香港子公司合規管理有效性缺乏監督;

三是對香港子公司內部管控不足,包括財務、組織架構管控不力等;

四是作為數據報送的責任主體,未做好香港子公司月度數據統計工作,向證監會報送的數據不準確。

證監會指出,上述情況違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條、第六十九條,《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第二十四條,《證券公司風險控制指標管理辦法》第六條,《證券公司全面風險管理規范》第十八條、第二十二條、第三十一條的規定。

按照《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,證監會決定對廣發證券采取限制增加場外衍生品業務規模6個月、限制增加新業務種類6個月的行政監管措施。

資料顯示, 《證券公司監督管理條例》第二十七條規定:證券公司應當按照審慎經營的原則,建立健全風險管理與內部控制制度,防范和控制風險。第六十九條規定:證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

此前香港子公司因投資巨虧

記者注意到,證監會此次對廣發證券采取限制增加場外衍生品業務規模6個月,主要還是和公司的香港子公司此前因投資而巨虧有關。

今年3月26日,廣發證券公告稱,公司子公司廣發控股(香港)有限公司的下屬公司廣發投資(香港)有限公司旗下注冊的一只基金因受外匯劇烈波動和相關市場流動性缺乏等因素影響,遭受了重大損失。

具體看,截至2018年年底,該基金凈值為-0.44億美元,由于該基金納入公司合并財務報表范圍,巨額虧損導致公司2018年合并凈利潤減少9.19億元。公司也由此被廣東證監局責令改正。年報顯示,廣發證券2018年營業收入為152.7億元,同比下降29.43%;扣非后歸母凈利潤為39.03億元,同比下滑53.25%。

隨后,廣發控股(香港)有限公司的負責人湯曉東辭去廣發證券副總經理一職,入職時間不足一年。離開廣發證券之后,湯曉東去了貝萊德。

今年4月17日,全球最大的上市投資集團貝萊德(BlackRock)宣布,任命湯曉東為中國區主管,該決定自2019年7月起生效。

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